上投摩根中国优势基金日前只向老客户打开申购

　　上投摩根首开公募基金业“定向募集”之先河，上周五，暂停申购时间长达7个月之久的上投摩根中国优势基金向老客户而且只向老客户打开申购，对此，大多数业内人士认为是一种创新，并表示赞同，但也有人对这种做法是否有悖公平的原则发出质疑。

　　没有人会想到，“定向募集”这一上市公司常用的再融资方式，如今会被用在一些公募基金身上。

　　上周五，上投摩根首开公募基金业“定向募集”之先河，暂停申购时间长达7个月之久的上投摩根中国优势基金向老客户而且只向老客户打开申购，大多数业内人士称这是一种创新，但也有人对这种做法是否有悖公平的原则发出异议。

　　开基金业先河

　　上投摩根基金上周二公告，决定分别于12月7日和12月14日恢复中国优势基金和阿尔法基金的日常申购业务。由于上投摩根12月3日已经停止基金新开户，所以此次恢复申购实际上只面向上投摩根老客户，“定向募集”是此次恢复申购最大的特点。

　　该公司表示，“定向募集”主要出于保证客户利益和服务水平的考虑，将公司有限的资源尽可能向老客户倾斜。恢复申购后基金的规模上限为150亿元。

　　该公司有关负责人称，这是公司“控制客户规模，优先服务好老客户”营销战略的体现。同时也是出于无奈。

　　他说，今年以来基金业发展迅速，客户数量激增，目前公司客户数达到500万，导致服务跟不上投资者的需求。今年年初，由公司总经理牵头，组织市场、IT、投资、客服等相关职能部门负责人成立了客户服务委员会，每周定期开会专门讨论客户服务方面的事宜。

　　在客服的投入方面，这位负责人给记者算了笔账。上投摩根每周要向客户发送关于分红、打开申购、理财资讯等方面内容的短信，每条是一毛钱，每周就是50万元，此外每两个月还要邮寄一次理财刊物，邮寄刊物的成本也非常高昂，而且公司还会向客户发送生日提醒短信。2005年上投摩根举办全国巡回讲座100场，2006年180场，2007年达到400多场，花费不菲。

　　现在上投摩根客服中心正式员工有36人，加上几名实习生和20多名直销客服，客服人员总数有60人。8月份公司在陆家嘴又租了一层楼，客服人员席位达到120人，公司计划明年将客服人员数量扩充到100人以上。

　　这样，上投摩根在客服人员、办公场所、网站、资讯以及IT系统等方面的投入已经高达上千万。

　　该负责人说，由于新基金发行时进行比例配售，有大量的老客户对此意见很大。公司认为现在已有的客户风险意识较强，相对成熟，向他们进行“定向募集”也迎合了他们的愿望，可以培养他们的忠诚度和满意度。他还说，这次定向募集是经过管理层批准的。